MLC & Co.
Empresa de Cumplimiento
Ofreciendo soluciones legales para empresas desde 2017.
Servicios de Cumplimiento Normativo (actividad regulada)
Elaboración de Manuales de Cumplimiento, planes y cronogramas.
Representación de clientes en procesos sancionatorios.
Diseño de matrices de riesgo para la empresa regulada (empresas ubicadas en zona francas)
Servicios Destacados
Nuestra especialidad aporta tranquilidad, seguridad legal y crecimiento para tu empresa.
Cumplimiento 360:
Programa de Cumplimiento con todos sus elementos (Manual, Matriz, Procesos, Capacitación Anual).
Metodología: Reuniones Semanales.
Descripción del Servicio:
En un período de ocho (8) semanas se realizan reuniones con el encargado de cumplimiento y su equipo para implementar el manual, las funciones, procesos, matrices y evaluaciones de clientes, proveedores y empleados, terminando con la capacitación del equipo de la empresa para alinear a toda la organización en el cumplimiento normativo.
Beneficios del servicio:
- Enfoque del mercado y cliente.
- Implementación práctica.
- Seguimiento continuo.
Evaluación Independiente (Anual)
Revisión de su programa y cronograma de cumplimiento anual, debida diligencia, reportes e informes de Ley. Desarrollo de mejores prácticas e implementación de nuevas herramientas.
Metodología: Reuniones Semanales.
Descripción del Servicio:
En un período de cuatro (4) semanas se verifica el nivel de cumplimiento de todos los elementos del Programa Anual de Cumplimiento y todos sus elementos. Se evalúan los procesos, y se mejoran los mismos, de igual forma se evalúa el cumplimiento de evaluación basada en riesgo de la empresa y sus clientes, lo cual incluye la revisión y actualización de los expedientes, manuales y matrices.
Beneficios del servicio:
- Ahorro en sanciones, evaluaciones y costosos programas de cumplimiento.
- Auto administrable.
- Apoyo técnico.
Debida Diligencia ampliada para terceras partes.
Descripción del servicio:
La debida diligencia tiene que realizarse antes de vincular formalmente a un tercero, socio comercial, proveedor, empleado de confianza, o bien aquellos que ocupen puestos claves dentro de la organización.
En MLC & Co., ofrecemos una guía adecuada para elaborar, implementar y revisar sus procesos o los recursos necesarios para cumplir con esta característica tan importante del programa anual de cumplimiento. Evite que su empresa asuma riesgos innecesarios y termine haciendo negocios con una persona o compañía que esté en listas restrictivas o con malas referencias comerciales o personales.
Metodología: Fuentes de información abiertas y cerradas.
El proceso de vinculación con nuestras empresas, es una obligación muy importante para todos los sujetos obligados por la Ley 23.
Beneficios del servicio:
- Evite riesgos legales, reputacionales, económicos y de mercado.
- Documente apropiadamente su Debida Diligencia Ampliada.
- Respaldo de profesionales calificados.
Capacitaciones In House
Todo en materia de cumplimiento para empresas de cada sector.
Descripción del servicio:
Desarrollamos, diseñamos e impartimos las capacitaciones que su organización necesita, en la medida justa de sus requerimientos.
La capacitación es una de las obligaciones esenciales contenidas en la Ley 23, y su reglamentación. Todos los sujetos regulados necesitan contar con un plan de capacitación anual para todos sus colaboradores.
Metodología: Capacitación In - House presencial o virtual. Sesiones sincrónicas o asincrónicas.
Beneficios del servicio:
- Cumplimiento adecuado con la obligación contenida en la Ley 23.
- Temario novedoso y de actualidad.
- Prevención de los riesgos a los que se expone según su sector.
Diseño/ajuste de Procesos, Manuales, Instructivos y Formularios de uso interno en base a normas ISO.
Descripción del servicio:
La Ley 23 establece la obligación de diseñar y diagramar claramente los procesos principales que afectan al Programa de Cumplimiento para la Prevención de BC/FT/FPADM, algo que debe contener el Manual de Cumplimiento de la Empresa.
Con este servicio puede estandarizar sus procesos de debida diligencia, capacitación, revisión de expedientes, llegando a un nivel superior, aplicando los criterios de estandarización a todos los departamento de su Empresa que desee potenciar.
Metodología: Reuniones Semanales, Revisión de manuales existentes, descripción de funciones del área de cumplimiento y otras áreas relacionadas.
Beneficios del servicio:
- Identificación a los actores principales de sus procesos más sensibles.
- Diseño de sus procesos adaptados a la empresa.
- Mejora continua en la operatividad de su Empresa.
"Hemos tenido la oportunidad de trabajar con MLC & CO., en distintas ocasiones y nos sentimos muy satisfechos con el trato recibido. Profesionales altamente calificados con gran sentido de compromiso para con sus clientes."
Juan Carlos Martinez
Abogado Corporativo - ANCORI
5/5
"Trabajamos con la Licenciada Cummings desde hace varios años, es la Coordinadora del Comité de Prevención de la Cámara y hemos organizado varios eventos en conjunto, entre ellos el Primer y Segundo Congreso de Prevención de Blanqueo de Capitales de la Provincia de Colón."
Josimar Ortiz
Directora Ejecutiva - CÁMARA DE COMERCIO, AGRICULTURA E INDUSTRIAS DE COLÓN
5/5
¿Quienes necesitan estos servicios?
Atendemos clientes con problemas específicos y por eso ofrecemos las mejores soluciones.
- Abogados y Firmas de Abogados que se dediquen a incorporar sociedades, compra-ventas.
- Empresas Fiduciarias o Financieras.
- Empresas del sector de construcción: promotoras y constructoras.
- Empresas corredoras de bienes raíces.
- Empresas de Factoring y Leasing.
- Empresas establecidas en la Zona Libre de Colón y otras Zonas Francas.
