PROGRAMAS
Programa de Formación Para Oficiales de Cumplimiento
Este programa ha sido diseñado para brindar una alternativa educativa dinámica a aquellos profesionales que desean robustecer su formación, potenciar su carrera y convertirse en Oficiales de Cumplimiento innovadores.
Dirigido a enlaces de cumplimiento de sectores no financieros y financieros no bancarios, que ya desempeñen estas tareas o se encuentren preparándose para hacerlo. Nuestro Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento se basa en la práctica, el aprendizaje que proporcionan los análisis de casos, y el ejercicio real de la función en cada sector regulado. Formación con el sello de calidad SIJUSA.
Dirigido a: Abogados, Contadores, Empresas del Sector Inmobiliario,de la Construcción y Bienes Raíces, y del Sector No Financiero en general.
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Metodología
Duración:
3 meses. 50 horas (40 horas de teoría y 10 horas de actividades). 3 sesiones por módulo, para un total de 18 sesiones.
Clases sincrónicas virtuales por Zoom.
Sesiones asincrónicas a través de nuestra plataforma educativa MLC Academy, con módulos que contarán con contenido en línea al que el estudiante podrá acceder con sus credenciales para profundizar sus conocimientos (las credenciales se envían después de formalizar la inscripción).
Horarios clases virtuales:
Sesiones asincrónicas: Miércoles, se libera el material a las 6pm.
Sesiones sincrónicas: Sábados de 9am a 11am.
Plataforma de pago: Cuanto.App
Costo: $750 (incluye ITBMS)
Módulos
1. Introducción al cumplimiento. Marco Normativo.
Este módulo te permitirá conocer las leyes y estándares que rigen el cumplimiento normativo en la República de Panamá, repasando las normas sectoriales locales y brindando a los participantes consejos y mejores prácticas en la aplicación de las mismas.
Interrogantes que abordaremos:
- Cuáles son las obligaciones establecidas en la normativa existente.
- Qué criterios son aplicables a cada aspecto de dichas obligaciones.
- Cómo estructurar adecuadamente los planes de trabajo para cumplir con cada obligación.
- Por qué se deben implementar controles y procesos en la ejecución del Programa de Cumplimiento.
Esto y más aprenderás en este primer módulo introductorio.
2. La gestión de Prevención y Cumplimiento.
En este módulo, exploraremos los riesgos más frecuentes relacionados con la reputación, los delitos financieros, el blanqueo de capitales, la corrupción y la falta de debida diligencia para las contrapartes como clientes, proveedores y empleados.
La gestión de cumplimiento, en esencia, debe medir el riesgo según área de negocio y así diseñar mecanismos de control para mitigarlos.
Abordaremos:
- Los criterios para la identificación de riesgos.
- Aplicación de dichos criterios al entorno de negocio de tu empresa.
- Diferencias entre analizar el perfil de clientes, empleados y proveedores.
- Cómo abarcar las distintas aristas existentes en el Cumplimiento cuando se evalúan mitigantes.
3. Generalidades del programa de Cumplimiento.
En este módulo aprenderás a diseñar un plan de trabajo que incluya tanto las actividades esenciales del área de cumplimiento, como los mecanismos para medir su eficacia.
Los oficiales de cumplimiento deben contar con herramientas, planes y estrategias para su gestión diaria, de forma que puedan cumplir con los requerimientos semanales, mensuales, trimestrales, semestrales y anuales.
Con este módulo lograrás:
- Identificar las obligaciones que competen según tu área de negocio.
- Identificar las estrategias para garantizar el cumplimiento dentro de los plazos.
- Diferenciar y asignar las responsabilidades del programa.
- Entender cómo se realizan los seguimientos.
4. Riesgo, Ética y Cumplimiento.
En este módulo te enseñamos lo que necesitas saber para planificar y ejecutar tu programa de cumplimiento de manera eficaz, implementando controles que protejan a tu organización.
Estudiaremos los sistemas internacionales COSO e ISO para la gestión de riesgos, enfocándonos en sus principios fundamentales y su aplicación práctica en la evaluación de riesgos del negocio, en colaboración con las áreas de auditoría y sistemas.
Al finalizar lograrás:
- Profundizar en lo que es un Código de Ética y cuáles son las ventajas de tenerlo en tu organización.
- Identificar si tu empresa ha establecido claramente las responsabilidades principales de cada puesto clave.
- Entender si se han identificado adecuadamente los riesgos que se dan internamente en tu organización, más allá de los relacionados con el negocio.
5. Módulo de Especialización.
En el módulo de especialización analizaremos normas, mejores prácticas y recomendaciones para adaptar nuestra Gestión de Cumplimiento a los retos actuales en esta materia, y veremos cómo cada sector de los Sujetos Obligados No Financieros debe contar con un plan de trabajo específico para su área basándose en las obligaciones que le corresponden por ley.
6. Herramientas tecnológicas.
Este módulo aborda cómo superar los desafíos de la gestión de cumplimiento mediante el uso estratégico de herramientas tecnológicas.
El uso de la tecnología es clave para que los objetivos de la organización se mantengan claros para todo el equipo, y así mismo puedan conocer el porcentaje de Cumplimiento logrado y por lograr, convirtiendo la gestión de Cumplimiento en una ventaja competitiva de negocio.
Exploraremos la importancia de:
- Bases de datos que contenga la información de clientes/proveedores
- Uso de plataformas digitales para facilitar el trabajo de tu equipo
- Mantener actualizados los registros para estar siempre preparados para una posible inspección.
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