La Evaluación Independiente para medir la Efectividad de los Programas de Cumplimiento.

Por: María Teresa Martínez – Neto

Auditora de Calidad Asociada

MLC & Co.

La Evaluación Independiente es esencial para medir la efectividad de los Programas de Cumplimiento Normativo, pues es una revisión crítica y objetiva que determina la situación real en que se encuentran las empresas en este sentido.

Si bien es cierto que los Sujetos Obligados deben diseñar e implementar sus propios mecanismos de control y análisis, no hay que pasar por alto que la Ley 23 de 2015, nos presenta la figura de la Evaluación Independiente, que no es más que una herramienta necesaria en la identificación de las debilidades que dicho Programa de Cumplimiento pueda tener.

Este proceso debe ser ejecutado por Auditores Externos u otros especialistas independientes con experiencia comprobada sobre
el tema
, ya que es indispensable tener en cuenta factores que son únicos para cada Sujeto, tales como la actividad a la que se dedica, su complejidad, el perfil de riesgo y el volúmen de sus operaciones, de modo que la frecuencia
y el alcance de dicha evaluación se establezca en función de las características de cada Sujeto Obligado.

Los resultados obtenidos son muy valiosos pues permiten establecer controles más estrictos en las áreas donde se hayaidentificado una mayor necesidad, facilitando el diseño de estrategias eficaces en la prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo.

Lo que no se evalúa, no se mejora.

Si no tienes reportes claros sobre lo que haces bien y lo que necesitas mejorar, será imposible mantenerte competitivo en una realidad de mercado que exige cada vez más transparencia.

Si eres Sujeto Obligado Financiero o No Financiero, permítenos ayudarte a medir tu nivel de efectividad y tus áreas de mejora, para que estés preparado de cara al futuro, y lleves a tu negocio por el camino del éxito.

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